Spis treści:
1. RAPORT BIEŻĄCY
2. MESSAGE (ENGLISH VERSION)
3. INFORMACJE O PODMIOCIE
4. PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Raport bieżący nr 44 / 2024
Data sporządzenia:
Skrócona nazwa emitenta
PKO BANK POLSKI S.A.
Temat
Rejestracja zmian Statutu PKO Banku Polskiego S.A.
Podstawa prawna
Art. 56 ust. 1 pkt 2 Ustawy o ofercie - informacje bieżące i okresowe
Treść raportu:
Raport nr 44/2024 – Rejestracja zmian Statutu PKO Banku Polskiego S.A.
Podstawa prawna:
§ 5 pkt 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 29 marca 2018 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim
Treść raportu:
Zarząd PKO Banku Polskiego S.A. („Bank”) informuje, że 18 lipca 2024 r. powziął informację o rejestracji przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego zmian w Statucie Banku, przyjętych uchwałą nr 11/2024 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Banku z 28 czerwca 2024 r. Bank uzyskał zgodę Komisji Nadzoru Finansowego na wprowadzenie zmian do Statutu w dniu 2 maja 2024 r.
Rejestracja dotyczy następujących zmian:
1. w § 4:
1) w ust. 1 skreślono pkt 10 i pkt 16;
2) w ust. 2 pkt 4 otrzymał brzmienie:
„4) prowadzenie działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, w następującym zakresie:
a) przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych,
b) wykonywania zleceń, o których mowa w lit. a) powyżej, na rachunek dającego zlecenie,
c) nabywania lub zbywania na własny rachunek instrumentów finansowych,
d) doradztwa inwestycyjnego,
e) oferowania instrumentów finansowych,
f) świadczenia usług w wykonaniu zawartych umów o gwarancję emisji lub zawierania i wykonywania innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe,
g) przechowywania i rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych oraz prowadzenia rachunków pieniężnych, a także prowadzenia ewidencji instrumentów finansowych,
h) doradztwa dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią,
i) doradztwa i innych usług w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw,
j) wymiany walutowej, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską w zakresie wskazanym w art. 69 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi,
k) sporządzania analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych,”,
3) w ust. 3 skreślono pkt 1, pkt 5 oraz pkt 6.
2. w § 9 w ust. 1 pkt 6 otrzymał brzmienie:
„6) emisji obligacji zamiennych na akcje, obligacji z prawem pierwszeństwa, jak również warrantów subskrypcyjnych oraz emisji obligacji kapitałowych podlegających zamianie na akcje Banku w przypadku wystąpienia zdarzenia inicjującego i podwyższenia kapitału zakładowego w drodze zamiany obligacji kapitałowych na akcje Banku,”,
3. w § 20 ust. 1 otrzymał brzmienie:
„1. Wszelkie sprawy związane z prowadzeniem spraw Banku niezastrzeżone powszechnie obowiązującymi przepisami prawa lub postanowieniami niniejszego Statutu dla Walnego Zgromadzenia lub Rady Nadzorczej należą do kompetencji Zarządu, w tym nabycie i zbycie nieruchomości, udziału w nieruchomości lub użytkowania wieczystego, które nie wymagają zgody Walnego Zgromadzenia zgodnie z § 9 albo zgody Rady Nadzorczej zgodnie z § 15 oraz przyznanie akcji Banku w zamian za obligacje kapitałowe w związku z podwyższeniem kapitału zakładowego w drodze zamiany obligacji kapitałowych na akcje Banku w przypadku wystąpienia zdarzenia inicjującego.”,
4. w § 28:
1) ust. 1 otrzymał brzmienie: „1. Fundusze własne Banku stanowią sumę kapitału podstawowego Tier I, kapitału dodatkowego Tier I i kapitału Tier II.”,
2) dodano ust. 3 i ust. 4 w brzmieniu:
„3. Bank może emitować obligacje kapitałowe oraz inne instrumenty finansowe, na podstawie powszechnie obowiązujących przepisów prawa, w celu zakwalifikowania ich do funduszy własnych.
4. Uprzedniego uzyskania zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego wymaga:
1) obniżenie, wykup lub odkup instrumentów w kapitale podstawowym Tier I,
2) obniżenie, wypłacenie lub reklasyfikacja na inną pozycję funduszy własnych [ażio emisyjnego] związanego z instrumentami funduszy własnych,
3) przeprowadzenie wezwania do sprzedaży, wykupu, spłaty lub odkupu instrumentów dodatkowych w Tier I lub instrumentów w Tier II przed upływem ich umownego terminu zapadalności.”.

MESSAGE (ENGLISH VERSION)

Report No. 44/2024 – Registration of amendments to the Articles of Association of PKO Bank Polski S.A.

Legal basis:

Paragraph 5 point 1 of the Ordinance of the Minister of Finance on 29 March 2018 on the current and periodic information published by issuers of securities and on the conditions for recognising such information as being equivalent to information required by the provisions of law of a non-member state

The report:

The Management Board of PKO Bank Polski S.A. (“Bank”) hereby informs that on 18 July 2024 the Bank was notified that the District Court for the Capital City of Warsaw, 13th Commercial Division of the National Court Register in Warsaw registered the amendments to the Bank’s Articles of Association, adopted by the resolution No. 11/2024 of the Annual General Meeting on 28 June 2024. On 2 May 2024 the Bank received the approval from the Polish Financial Supervision Authority to amend the Articles of Association.

The registration applies to the following amendments:

1. in § 4:

1) item 10 and item 16 in section 1 have been deleted;

2) in section 2, item 4 has been amended to read as follows:

“4) carrying out brokerage activities referred to in Article 69 of the Act of 29 July 2005 on trading in financial instruments, in the following scope:

a) accepting and transferring orders to purchase or sell financial instruments;

b) executing the orders referred to in point a) above on behalf of the principal;

c) purchasing or selling financial instruments on own account;

d) investment advice;

e) offering financial instruments;

f) provision of services in the performance of the underwriting agreements or the performance of other agreements of a similar nature, if their subject matter is financial instruments;

g) safekeeping and recording financial instruments, including keeping securities accounts, derivatives accounts and omnibus accounts, as well as keeping cash accounts, and keeping records of financial instruments;

h) providing advice on the capital structure, business strategy or other issues related to such structure or strategy to businesses;

i) consultancy and other services related to mergers, splits and acquisitions;

j) currency exchange, where this is related to brokerage activities within the scope specified in Article 69 section 2 of the Act of 29 July 2005 on trading in financial instruments;

k) preparation of investment analyses, financial analyses and other general recommendations concerning transactions in financial instruments;”;

3) item 1, item 5 and item 6 in section 3 shall be deleted.

2. in § 9 section 1, item 6) has been amended to read as follows:

“6) issue of bonds convertible into shares, bonds with pre-emptive rights, as well as subscription warrants and issue of capital bonds convertible into Bank’s shares in the event of a trigger event and increase of the share capital by converting capital bonds into Bank’s shares;”;

3. in § 20, section 1 has been amended to read as follows:

“1. All issues related to the management of the affairs of the Bank, which are not reserved for the General Meeting or the Supervisory Board by the generally applicable laws or the provisions of these Articles of Association, shall fall within the competences of the Management Board, including acquisition and disposal of real estate, an interest in real estate or a perpetual usufruct, which do not require permission of the General Meeting in accordance with § 9 or permission of the Supervisory Board in accordance with § 15, and the granting of the Bank’s shares in exchange for capital bonds in connection with the conversion of capital bonds into Bank’s shares in the event of a trigger event.”;

4. in § 28:

1) section 1 has been amended to read as follows:

“1. The Bank’s own funds shall be the sum of the Common Equity Tier 1 capital, Additional Tier 1 capital and Tier 2 capital.”

2) sections 3 and 4 have been added, reading as follows:

“3. The Bank may issue capital bonds and other financial instruments, on the basis of generally applicable laws, in order to qualify them as own funds.

4. Prior authorization of the Polish Financial Supervision Authority shall be required in case are:

1) reduction, redemption or repurchase of instruments in Common Equity Tier 1 capital;

2) reduction, distribution or reclassification as another own funds item of the share premium accounts related to own funds instruments;

3) calling for the sale, redemption, repayment or repurchase of Tier 1 additional instruments or Tier 2 instruments before their contractual maturity.”

INFORMACJE O PODMIOCIE>>>

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ
Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis
2024-07-19 Krzysztof Dresler Wiceprezes Zarządu Banku
2024-07-19 Piotr Mazur Wiceprezes Zarządu Banku