| Zarząd 4Mass S.A. z siedzibą w Warszawie ("Spółka”, "Emitent”) niniejszym przekazuje do publicznej wiadomości informację o zakończeniu subskrypcji akcji serii E (dalej: "Akcje Serii E”), wyemitowanych na podstawie uchwały nr 19 z dnia 27 czerwca 2019 roku Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia w sprawie przyjęcia programu motywacyjnego dla pracowników i menedżerów Spółki, emisji warrantów subskrypcyjnych serii A, warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego, wyłączenia prawa poboru, zmiany Statutu oraz w sprawie ubiegania się o wprowadzenie akcji serii E spółki do obrotu w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z siedzibą w Warszawie (rynek NewConnect) oraz dematerializacji akcji serii E (dalej: "Uchwała”), zmienionej następnie uchwałą nr 19 z dnia 29 czerwca 2020 roku Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia w sprawie zmiany Uchwały oraz przyjęcia tekstu jednolitego Uchwały. Emisja została przeprowadzona w trybie subskrypcji prywatnej z pozbawieniem dotychczasowych akcjonariuszy prawa poboru. 1.Data rozpoczęcia subskrypcji i zakończenia subskrypcji: Data rozpoczęcia subskrypcji: 16 listopada 2020 roku Data zakończenia subskrypcji: 18 listopada 2020 roku. Subskrypcja akcji serii E miała charakter subskrypcji prywatnej i następowała w trybie przepisu art. 431 § 2 pkt 1 Kodeksu spółek handlowych. Formularze dotyczące wykonania praw łącznie z 23.524.875 warrantów subskrypcyjnych serii A, uprawniających do objęcia 23.524.875 akcji zwykłych na okaziciela serii E, o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda, za cenę emisyjną równą wartości nominalnej, tj. 0,10 zł (dziesięć groszy) za akcję wpłynęły od osób uprawnionych w dniu 16 listopada 2020 roku. 2.Data przydziału akcji: Objęcie Akcji Serii E nastąpiło w drodze subskrypcji prywatnej, w wykonaniu praw z warrantów subskrypcyjnych serii A, w związku czym nie dokonywano przydziału akcji w rozumieniu art. 434 Kodeksu spółek handlowych. Emisja Akcji Serii E doszła do skutku w dniu 18 listopada 2020 roku, w związku z wydaniem akcji serii E, po wniesieniu pełnych wkładów na ich pokrycie. 3.Liczba akcji objętych subskrypcją: 23.524.875 akcji zwykłych na okaziciela serii E, o wartości nominalnej 0,10 zł każda akcja. 4.Stopa redukcji w poszczególnych transzach w przypadku, gdy choć w jednej transzy liczba przydzielonych akcji była mniejsza od liczby akcji, na które złożono zapisy: Redukcja nie wystąpiła. 5.Liczba akcji, która została przydzielona w ramach przeprowadzonej subskrypcji: W ramach przeprowadzonej subskrypcji, doszło do objęcia 23.354.875 akcji zwykłych na okaziciela serii E, o wartości nominalnej jednej akcji wynoszącej 0,10 zł (dziesięć groszy). 6.Cena, po jakiej akcje były obejmowane: Akcje Serii E były obejmowanie po cenie emisyjnej równej 0,10 zł (dziesięć groszy) za jedną akcję. 6a. Informacje o sposobie opłacenia objętych akcji: Akcje Serii E zostały w całości opłacone gotówką. 7.Liczba osób, które złożyły zapisy na akcje objęte subskrypcją w poszczególnych transzach: Oświadczenia o objęciu akcji na okaziciela serii E zostały złożone przez 14 osób uprawionych z warrantów subskrypcyjnych serii A. 8.Liczba osób, którym przydzielono akcje w ramach przeprowadzonej subskrypcji w poszczególnych transzach: Akcje serii E zostały objęte w wykonaniu praw z warrantów subskrypcyjnych serii A, w związku z czym nie dokonywano przydziału akcji. Zamiany warrantów subskrypcyjnych na akcje zażądało 14 osób uprawionych z warrantów subskrypcyjnych serii A. . Odcinki zbiorowe akcji zwykłych na okaziciela serii E zostały wydane 14 inwestorom uprawnionym z warrantów subskrypcyjnych serii A. 8a. Informacja czy osoby, którym przydzielono instrumenty finansowe w ramach przeprowadzonej subskrypcji, są podmiotami powiązanymi z Emitentem w rozumieniu § 4 ust. 6 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu: 4 spośród 14 osób, którym przydzielono instrumenty finansowe w ramach przeprowadzonej subskrypcji są podmiotami powiązanymi z Emitentem w rozumieniu § 4 ust. 6 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu., tj.: 1)Sławomir Lutek – Prezes Zarządu Emitenta, objął 12.424.875 akcji zwykłych na okaziciela serii E w wykonaniu praw z warrantów subskrypcyjnych serii. A.; 2)Bolesław Porolniczak – Dyrektor Finansowy Emitenta, objął 1.000.000 akcji zwykłych na okaziciela serii E w wykonaniu praw z warrantów subskrypcyjnych serii. A.; 3)Janusz Lutek – Członek Rady Nadzorczej Emitenta, objął 500.000 akcji zwykłych na okaziciela serii E w wykonaniu praw z warrantów subskrypcyjnych serii. A.; 4)Joanna Kasperska – Dyrektor Zarządzający Emitenta, objęła 5.000.000 akcji zwykłych na okaziciela serii E w wykonaniu praw z warrantów subskrypcyjnych serii. A.. 9.Nazwy (firmy) subemitentów, którzy objęli akcje w ramach wykonywania umów o subemisję, z określeniem liczby akcji, które objęli, wraz z faktyczną ceną jednostki akcji (cena emisyjna lub sprzedaży, po odliczeniu wynagrodzenia za objęcie jednostki akcji, w wykonaniu umowy subemisji, nabytej przez subemitenta) W ofercie Akcji Serii E nie uczestniczyli subemitenci. 10.Łączne określenie wysokości kosztów, które zostały zaliczone do kosztów emisji ze wskazaniem wysokości kosztów według ich tytułów, w podziale przynajmniej na koszty: a) przygotowania przeprowadzenia oferty, b) wynagrodzenia subemitentów, oddzielnie dla każdego z nich, c) sporządzenie publicznego dokumentu informacyjnego lub dokumentu informacyjnego, z uwzględnieniem kosztów doradztwa, d) promocji oferty: wraz z metodami rozliczenia tych kosztów w księgach rachunkowych i sposobem ich ujęcia w sprawozdaniu finansowym emitenta. Według szacunku Emitenta, łączne koszty emisji akcji serii E wyniosły: ok. 23.500 zł, w tym: •przygotowanie oferty i przeprowadzenie oferty, które obejmuje koszt aktu notarialnego, podatek od czynności cywilnoprawnych z tytułu podwyższenia kapitału zakładowego: 11.500 zł, •wynagrodzenie subemitentów: 0 zł, •sporządzenie dokumentu informacyjnego: 12.000 zł, •promocja oferty: 0 zł. Koszty emisji akcji według art. 36 ust. 2b ustawy o rachunkowości, poniesione przy podwyższeniu kapitału zakładowego zmniejszają kapitał zapasowy do wysokości nadwyżki emisji nad wartością nominalną akcji ("agio") a pozostałą ich część zalicza się do kosztów finansowych. Podstawa prawna: § 4 ust. 1 Załącznika Nr 3 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu ”Informacje Bieżące i Okresowe przekazywane w Alternatywnym Systemie Obrotu na rynku NewConnect". |
| Data | Imię i Nazwisko | Stanowisko | Podpis | ||
| 2021-01-20 17:18:32 | Sławomir Lutek | Prezes Zarządu | |||
| 2021-01-20 17:18:32 | Boleslaw Porolniczak | Dyrektor finansowy |
