FBI na tropie funduszu SAC

Agen­ci FBI prze­szu­ka­li biu­ra trzech ame­ry­kań­skich fun­duszy hed­gin­go­wych: Le­vel Glo­bal In­ve­stors, Dia­mond­back Ca­pi­tal Ma­na­ge­ment oraz Loch Ca­pi­tal Ma­na­ge­ment. Dzia­ła­nia te są ele­men­tem wiel­kie­go śledz­twa do­ty­czą­ce­go nie­le­gal­ne­go wy­ko­rzy­sty­wa­nia po­uf­nych in­for­ma­cji w trans­ak­cjach gieł­do­wych (tzw. in­si­der tra­ding).

We­dług me­dial­nych prze­cie­ków w krę­gu za­in­te­re­so­wa­nia śled­czych zna­leź­li się tra­de­rzy i fi­nan­si­ści z czo­ło­wych in­sty­tu­cji fi­nan­so­wych Wall Stre­et. Pre­et Bha­ra­ra, no­wo­jor­ski pro­ku­ra­tor pro­wa­dzą­cy tę spra­wę, twier­dzi, że śledz­two w spra­wie in­si­der tra­din­gu jest ostrze­że­niem dla wie­lu fi­nan­si­stów przed an­ga­żo­wa­niem się w nie­le­gal­ne dzia­ła­nia. Rów­no­le­gle do­cho­dze­nie pro­wa­dzi ame­ry­kań­ska Ko­mi­sja Pa­pie­rów War­to­ścio­wych i Giełd (SEC).

Ostat­nie prze­szu­ka­nia biur trzech fun­du­szy hed­gin­go­wych su­ge­ru­ją, że śled­czy kon­cen­tru­ją się na pra­cow­ni­kach fun­du­szu SAC Ca­pi­tal Ad­vi­sors za­ło­żo­ne­go przez mi­liar­de­ra Ste­phe­na Co­he­na. Twór­ca­mi fun­du­szów Dia­mond­back oraz Le­vel Glo­bal są by­li pra­cow­ni­cy SAC. By­li lub obec­ni pra­cow­ni­cy SAC po­ja­wia­ją się rów­nież w in­nych wąt­kach śledz­twa oraz w po­dob­nych spra­wach z ostat­nich mie­się­cy. 

Mię­dzy in­ny­mi je­den z pra­cow­ni­ków dzia­łu pri­va­te ban­king w UBS ze­znał nie­daw­no śled­czym, że prze­ka­zy­wał po­uf­ne in­for­ma­cje za­przy­jaź­nio­ne­mu ana­li­ty­ko­wi SAC. Ri­chard Choo-Beng Lee, współ­za­ło­ży­ciel fun­du­szu Sphe­rix Ca­pi­tal i za­ra­zem by­ły pra­cow­nik SAC, przy­znał się zaś do wi­ny w spra­wie o in­si­der tra­ding do­ty­czą­cej fun­du­szu Gal­le­on Gro­up. Lee obec­nie współ­pra­cu­je z pro­ku­ra­tu­rą.

Na po­cząt­ku li­sto­pa­da ska­za­no zaś w No­wym Jor­ku Mil­to­na Bal­ka­ny, ra­bi­na chcą­ce­go wy­mu­sić od SAC 4 mln USD. Bal­ka­ny żą­dał tych pie­nię­dzy, mó­wiąc, że mo­że skło­nić jed­ne­go z więź­niów, by nie skła­dał ze­znań do­ty­czą­cych in­si­der tra­din­gu.

Pra­ca śled­czych nie sku­pia się je­dy­nie na fun­du­szu SAC. „The Wall Stre­et Jo­ur­nal” do­no­si, że śled­czy przy­glą­da­ją się rów­nież m.in. gru­pie pra­cow­ni­ków banku Gold­man Sachs, któ­rych po­dej­rze­wa­ją o prze­ka­zy­wa­nie nie­któ­rym in­we­sto­rom po­uf­nych in­for­ma­cji o fu­zjach i prze­ję­ciach w bran­ży ochro­ny zdro­wia. Gold­man Sachs nie ko­men­tu­je tych do­nie­sień.

– Wszy­scy w fun­du­szach hedgin­go­wych te­raz pew­nie drżą. Za­sta­na­wia­ją się, czy nie po­wiedzie­li cze­goś przez te­le­fon, co mo­gło­by ich ob­cią­żać w spra­wach o in­si­der tra­ding – wska­zu­je John Cof­fee, wy­kła­dow­ca pra­wa pa­pie­rów war­to­ścio­wych na Uni­wer­sy­te­cie Co­lum­bia.