FALSEKorekta sprawozdania
KWARTALNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI SPRZEDAŻOWEJ
Podstawa prawna:
§ 148 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze
Okres sprawozdawczy:Kwartał:3Rok:2022
Data przekazania: 2022-10-05
9551 Bank Spółdzielczy w Piotrkowie Kujawskim
(pełna nazwa podmiotu)
88-230Piotrków Kujawski
(kod pocztowy)(miejscowość)
Poznańska13
(ulica)( numer)
(telefon)(fax)(e-mail)
8891060432000495071
(NIP)(REGON)(WWW)
Pod poniższym adresem:
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 1 a. Wartość nabytych i zbytych instrumentów finansowych oraz liczba klientów – instrumenty krajowe i zagraniczne (z wyłączeniem instrumentów pochodnych)
1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.22.23.24.25.26.27.28.29.30.
Lp. Rodzaj instrumentów finansowychŁączna wartość nabytych instrumentów finansowychLiczba klientów, którzy nabyli instrumenty finansoweŁączna wartość zbytych instrumentów finansowychLiczba klientów, którzy zbyli instrumenty finansoweInne zdarzenia skutkujące realizacją lub ustaniem praw z instrumentu finansowegoLiczba klientów, do których odnoszą się wielkości z kolumn 15-17Łączna wartość instrumentów finansowych należących do klientów, przechowywanych/rejestrowanych przez podmiot sprawozdający, na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczegoLiczba klientów posiadających instrumenty o których mowa w kolumnach 21-23Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczymDodatkowe objaśnienia
DPUDPUDPUDPUDPUDPUDPUDPUDPU
11. Papiery wartościowe, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
21.1. Akcje i PDA, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
31.1.1. Akcje i PDA w systemie obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
41.1.2. Akcje poza systemem obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
51.2. Prawa poboru0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
61.3. Warranty subskrypcyjne0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
71.4. Kwity depozytowe0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
81.5. Obligacje, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
91.5.1. Obligacje skarbowe0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
101.5.2. Obligacje korporacyjne, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
111.5.2.1. Obligacje korporacyjne w systemie obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
121.5.2.2. Obligacje korporacyjne poza systemem obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
131.5.3. Obligacje komunalne0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
141.5.4. Pozostałe obligacje0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
151.6. Listy zastawne0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
161.7. Certyfikaty inwestycyjne, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
171.7.1. Certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
181.7.1.1. Certyfikaty inwestycyjne funduszy portfelowych0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
191.7.1.2. Pozostałe certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
201.7.2. Certyfikaty inwestycyjne poza systemem obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
211.8. Tytuły uczestnictwa zagranicznych funduszy inwestycyjnych typu ETF0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
221.9. Produkty strukturyzowane, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
231.9.1. Bankowe papiery wartościowe o oprocentowaniu strukturyzowanym0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
241.9.2. Giełdowe produkty strukturyzowane, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
251.9.2.1. Giełdowe prawa pochodne wyemitowane na podstawie art. 3 pkt 29a ustawy z rozliczeniem pieniężnym0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
261.9.2.2. Giełdowe produkty strukturyzowane wyemitowane na podstawie prawa obcego0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
271.9.3. Pozostałe produkty strukturyzowane0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
281.10. Bankowe papiery wartościowe (z wyłączeniem instrumentów o oprocentowaniu strukturyzowanym)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
291.11. Instrumenty rynku pieniężnego (z wyjątkiem bankowych papierów wartościowych)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
301.12. Inne zbywalne papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
312. Instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi, w tym:0,000,0000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
322.1. Uprawnienia do emisji0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
332.2. Tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania (z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa funduszy typu ETF)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
342.3. Instrumenty rynku pieniężnego niebędące papierami wartościowymi0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
352.4. Produkty strukturyzowane niebędące papierami wartościowymi0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
362.5. Inne instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000,00
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 1b. Wartość nabytych i zbytych instrumentów finansowych oraz liczba klientów - wyłącznie instrumenty zagraniczne (z wyłączeniem instrumentów pochodnych)
1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.22.23.24.25.26.27.28.29.30.
Lp. Rodzaj instrumentów finansowychŁączna wartość nabytych instrumentów finansowychLiczba klientów, którzy nabyli instrumenty finansoweŁączna wartość zbytych instrumentów finansowychLiczba klientów, którzy zbyli instrumenty finansoweInne zdarzenia skutkujące realizacją lub ustaniem praw z instrumentu finansowegoLiczba klientów do których odnoszą się wielkości z kolumn 15-17Łączna wartość instrumentów finansowych należących do klientów, przechowywanych/rejestrowanych przez podmiot sprawozdający, na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczegoLiczba klientów posiadających instrumenty o których mowa w kolumnach 21-23Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczymDodatkowe objaśnienia
DPUDPUDPUDPUDPUDPUDPUDPUDPU
11. Papiery wartościowe, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
21.1. Akcje i PDA, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
31.1.1. Akcje i PDA w systemie obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
41.1.2. Akcje poza systemem obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
51.2. Prawa poboru0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
61.3. Warranty subskrypcyjne0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
71.4. Kwity depozytowe0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
81.5. Obligacje, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
91.5.1. Obligacje skarbowe0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
101.5.2. Obligacje korporacyjne, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
111.5.2.1. Obligacje korporacyjne w systemie obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
121.5.2.2. Obligacje korporacyjne poza systemem obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
131.5.3. Obligacje komunalne0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
141.5.4. Pozostałe obligacje0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
151.6. Listy zastawne0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
161.7. Certyfikaty inwestycyjne, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
171.7.1. Certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
181.7.1.1. Certyfikaty inwestycyjne funduszy portfelowych0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
191.7.1.2. Pozostałe certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
201.7.2. Certyfikaty inwestycyjne poza systemem obrotu0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
211.8. Tytuły uczestnictwa zagranicznych funduszy inwestycyjnych typu ETF0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
221.9. Produkty strukturyzowane, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
231.9.1. Bankowe papiery wartościowe o oprocentowaniu strukturyzowanym0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
241.9.2. Giełdowe produkty strukturyzowane, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
251.9.2.1. Giełdowe prawa pochodne wyemitowane na podstawie art. 3 pkt 29a ustawy z rozliczeniem pieniężnym0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
261.9.2.2. Giełdowe produkty strukturyzowane wyemitowane na podstawie prawa obcego0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
271.9.3. Pozostałe produkty strukturyzowane0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
281.10. Bankowe papiery wartościowe (z wyłączeniem instrumentów o oprocentowaniu strukturyzowanym)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
291.11. Instrumenty rynku pieniężnego (z wyjątkiem bankowych papierów wartościowych)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
301.12. Inne zbywalne papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
312. Instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
322.1. Uprawnienia do emisji0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
332.2. Tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania (z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa funduszy typu ETF)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
342.3. Instrumenty rynku pieniężnego niebędące papierami wartościowymi0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
352.4. Produkty strukturyzowane niebędące papierami wartościowymi0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
362.5. Inne instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000,000,000,00000000brak
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 1c. Przyjmowanie i przekazywanie zleceń do innej firmy inwestycyjnej w zakresie instrumentów niebędących instrumentami pochodnymi - instrumenty krajowe i zagraniczne
1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15161718
Lp. Rodzaj instrumentów finansowychŁączna wartość nabytych instrumentów finansowychLiczba klientów, którzy nabyli instrumenty finansoweŁączna wartość zbytych instrumentów finansowychLiczba klientów, którzy zbyli instrumenty finansoweŁączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczymDodatkowe objaśnienia
DPUDPUDPUDPUDPU
11. Papiery wartościowe, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000000
21.1. Akcje i PDA, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000000
31.1.1. Akcje i PDA w systemie obrotu0,000,000,000000,000,000,000000000
41.1.2. Akcje poza systemem obrotu0,000,000,000000,000,000,000000000
51.2. Prawa poboru0,000,000,000000,000,000,000000000
61.3. Warranty subskrypcyjne0,000,000,000000,000,000,000000000
71.4. Kwity depozytowe0,000,000,000000,000,000,000000000
81.5. Obligacje, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000000
91.5.1. Obligacje skarbowe0,000,000,000000,000,000,000000000
101.5.2. Obligacje korporacyjne, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000000
111.5.2.1. Obligacje korporacyjne w systemie obrotu0,000,000,000000,000,000,000000000
121.5.2.2. Obligacje korporacyjne poza systemem obrotu0,000,000,000000,000,000,000000000
131.5.3. Obligacje komunalne0,000,000,000000,000,000,000000000
141.5.4. Pozostałe obligacje0,000,000,000000,000,000,000000000
151.6. Listy zastawne0,000,000,000000,000,000,000000000
161.7. Certyfikaty inwestycyjne, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000000
171.7.1. Certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000000
181.7.1.1. Certyfikaty inwestycyjne funduszy portfelowych0,000,000,000000,000,000,000000000
191.7.1.2. Pozostałe certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu0,000,000,000000,000,000,000000000
201.7.2. Certyfikaty inwestycyjne poza systemem obrotu0,000,000,000000,000,000,000000000
211.8. Tytuły uczestnictwa funduszy typu ETF zagranicznego funduszu inwestycyjnego0,000,000,000000,000,000,000000000
221.9. Produkty strukturyzowane, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000000
231.9.1. Bankowe papiery wartościowe o oprocentowaniu strukturyzowanym0,000,000,000000,000,000,000000000
241.9.2. Giełdowe produkty strukturyzowane, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000000
251.9.2.1. Giełdowe prawa pochodne wyemitowane na podstawie art. 3 pkt 29a ustawy z rozliczeniem pieniężnym0,000,000,000000,000,000,000000000
261.9.2.2. Giełdowe produkty strukturyzowane wyemitowane na podstawie prawa obcego0,000,000,000000,000,000,000000000
271.9.3. Pozostałe produkty strukturyzowane0,000,000,000000,000,000,000000000
281.10. Bankowe papiery wartościowe (z wyłączeniem instrumentów o oprocentowaniu strukturyzowanym)0,000,000,000000,000,000,000000000
291.11. Instrumenty rynku pieniężnego (z wyjątkiem bankowych papierów wartościowych)0,000,000,000000,000,000,000000000
301.12. Inne zbywalne papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego0,000,000,000000,000,000,000000000
312. Instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi, w tym:0,000,000,000000,000,000,000000000
322.1. Uprawnienia do emisji0,000,000,000000,000,000,000000000
332.2. Tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania (z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa funduszy typu ETF)0,000,000,000000,000,000,000000000
342.3. Instrumenty rynku pieniężnego niebędące papierami wartościowymi0,000,000,000000,000,000,000000000
352.4. Produkty strukturyzowane niebędące papierami wartościowymi0,000,000,000000,000,000,000000000
362.5. Inne instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi0,000,000,000000,000,000,000000000
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 2a. Wartość nabytych i zbytych instrumentów pochodnych oraz liczba klientów - instrumenty krajowe i zagraniczne
1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.22.23.24.
Lp. Rodzaj instrumentów pochodnych Łączna wartość (nominalna) transakcji zawartych przez klientów w okresie sprawozdawczym Liczba klientów, którzy zawarli transakcje, o których mowa w kolumnach 3–5Inne zdarzenia skutkujące realizacją lub ustaniem praw z instrumentuLiczba klientów do których odnoszą się wielkości z kolumn 9-11Łączna wartość (nominalna) ekspozycji wynikających z otwartych pozycji na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczegoLiczba klientów, posiadająca ekspozycję o której mowa w kolumnach 15-17Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczymDodatkowe objaśnienia
DPUDPUDPUDPUDPUDPUDPU
11. Opcje w systemie obrotu (z wyłączeniem opcji binarnych)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
22. Pozostałe opcje (z wyłączeniem opcji binarnych)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
33. Opcje binarne0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
44. Kontrakty futures0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
55. Kontrakty forward0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
66. Swapy0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
77. Kontrakty na różnice (CFD)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
88. Pozostałe pochodne instrumenty finansowe0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 2b. Wartość nabytych i zbytych instrumentów pochodnych oraz liczba klientów - wyłącznie zagraniczne instrumenty pochodne
1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.22.23.24.
Lp. Rodzaj instrumentów pochodnych Łączna wartość (nominalna) transakcji zawartych przez klientów w okresie sprawozdawczym Liczba klientów, którzy zawarli transakcje, o których mowa w kolumnach 3–5Inne zdarzenia skutkujące realizacją lub ustaniem praw z instrumentuLiczba klientów do których odnoszą się wielkości z kolumn 9-11Łączna wartość (nominalna) ekspozycji wynikających z otwartych pozycji na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczegoLiczba klientów, posiadająca ekspozycję o której mowa w kolumnach 15-17Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczymDodatkowe objaśnienia
DPUDPUDPUDPUDPUDPUDPU
11. Opcje w systemie obrotu (z wyłączeniem opcji binarnych)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
22. Pozostałe opcje (z wyłączeniem opcji binarnych)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
33. Opcje binarne0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
44. Kontrakty futures0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
55. Kontrakty forward0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
66. Swapy0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
77. Kontrakty na różnice (CFD)0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
88. Pozostałe pochodne instrumenty finansowe0,000,000,000000,000,000,000000,000,000,000000000
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 2c. Przyjmowanie i przekazywanie zleceń do wykonania do innej firmy inwestycyjnej w zakresie instrumentów pochodnych
1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.
Lp. Rodzaj instrumentów pochodnych Łączna wartość (nominalna) transakcji zawartych przez klientów w okresie sprawozdawczym Liczba klientów, którzy zawarli transakcje, o których mowa w kolumnach 3–5Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczymDodatkowe objaśnienia
DPUDPUDPU
11. Opcje w systemie obrotu (z wyłączeniem opcji binarnych)0,000,000,000000000
22. Pozostałe opcje (z wyłączeniem opcji binarnych)0,000,000,000000000
33. Opcje binarne0,000,000,000000000
44. Kontrakty futures0,000,000,000000000
55. Kontrakty forward0,000,000,000000000
66. Swapy0,000,000,000000000
77. Kontrakty na różnice (CFD)0,000,000,000000000
88. Pozostałe pochodne instrumenty finansowe0,000,000,000000000
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 3a. Oferowanie instrumentów finansowych
12345678910111213141516171819202122232425262728293031
Lp.Nazwa emitenta/wystawcyKod LEI emitenta/wystawcyKRS emitenta/wystawcyNazwa oferującegoKod LEI oferującegoKRS oferującegoRodzaj oferowanego instrumentu finansowego (zgodnie z kategoriami z tabeli nr 1a i nr 2a z kolumny 2) Oznaczenie seriiRodzaj oferty (publiczna/prywatna)Rola w procesie oferowania (należy wskazać, jakie funkcje pełnił podmiot sprawozdający w procesie oferowania, przez wstawienie znaku „v” w odpowiednich kolumnach)Liczba inwestorów, do których podmiot sprawozdający skierował ofertę **Łączna wartość instrumentów finansowych objętych przez inwestorów (zapisy przyjęte przez podmiot sprawozdający)Łączna liczba inwestorów, którzy objęli instrumenty finansowe (zapisy przyjęte przez podmiot sprawozdający)Łączna wartość instrumentów finansowych, które zostały objęte na zasadzie rolowania, wykazana w kolumnach 19–21Łączna liczba inwestorów, którzy objęli instrumenty finansowe na zasadzie rolowania, wykazana w kolumnach 22–24 Łączna wartość instrumentów finansowych objętych przez inwestorów (zapisy przyjęte przez inne podmioty z konsorcjum, które zostały przekazane do podmiotu sprawozdającego organizującego konsorcjum)Łączna liczba inwestorów, którzy objęli instrumenty finansowe (zapisy przyjęte przez inne podmioty z konsorcjum, które zostały przekazane do podmiotu sprawozdającego organizującego konsorcjum)Czy w informacjach skierowanych do potencjalnych inwestorów została zawarta informacja, z której wynika, że inwestycja jest zrównoważona lub bierze się w niej pod uwagę czynniki zrównoważonego rozwoju lub uwzględnia ryzyko dla zrównoważonego rozwoju [tak/nie]Wynagrodzenie otrzymane przez podmiot sprawozdający od emitenta/wystawcy/oferującegoDodatkowe objaśnienia
Podmiot świadczący usługę oferowaniaUczestnik konsorcjum przyjmujący zapisyGwarant emisjiAgent emisji
Prezentowanie informacji/promowanie nabyciaSporządzanie prospektów /dokumentów informacyjnychPrzyjmowanie zapisów bezpośrednioOrganizator konsorcjumDPUDPU
*brakbrakbrakbrakbrakbrakbrakFALSEFALSEFALSEFALSEFALSEFALSEFALSE00,000,000,000000,0000,0000,00brak
Razem
* Każdą serię instrumentów finansowych pojedynczego emitenta lub wystawcy należy wymienić w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii ** w przypadku gdy oferta jest skierowana do nieoznaczonego adresata należy wpisać „do nieoznaczonego adresata”
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 3b. Oferowanie za pośrednictwem agentów
1234567891011121314151617181920212223242526272829303132
Lp.Imię i nazwisko lub nazwa agentaPESEL/REGON agentaNazwa emitenta/wystawcyKod LEI emitenta/wystawcyKRS emitenta/wystawcyNazwa oferującegoKod LEI oferującegoKRS oferującegoRodzaj oferowanego instrumentu finansowego (zgodnie z kategoriami z tabeli nr 1a i nr 2a, kolumna 2)Oznaczenie seriiRodzaj oferty (publiczna/prywatna)Rola w procesie oferowania (należy wskazać, jakie funkcje pełnił podmiot sprawozdający w procesie oferowania, przez wstawienie znaku „v” w odpowiednich kolumnach)Liczba inwestorów, do których podmiot sprawozdający skierował ofertę za pośrednictwem agentów ** Łączna wartość instrumentówfinansowych objętych przez inwestorów za pośrednictwem agentówŁączna liczba inwestorów, którzy objęli instrumenty finansowe za pośrednictwem agentówŁączna wartość instrumentów finansowych, które zostały objęte na zasadzie rolowania, wykazana w kolumnach 21–23Łączna liczba inwestorów, którzy objęli instrumenty finansowe na zasadzie rolowania, wykazana w kolumnach 24–26Czy w informacjach skierowanych do potencjalnych inwestorów została zawarta informacja, z której wynika, że inwestycja jest zrównoważona lub bierze się w niej pod uwagę czynniki zrównoważonego rozwoju lub uwzględnia ryzyko dla zrównoważonego rozwoju [tak/nie]Wynagrodzenie otrzymane przez podmiot sprawozdający od emitenta/wystawcy/oferującegoWynagrodzenie agenta odnoszące się do danej emisjiDodatkowe objaśnienia
Podmiot świadczący usługę oferowaniaUczestnik konsorcjum przyjmujący zapisyGwarant emisjiAgent emisji
Prezentowanie informacji/promowanie nabyciaSporządzanie prospektów /dokumentów informacyjnychPrzyjmowanie zapisów bezpośrednioOrganizator konsorcjumDPUDPU
*brakbrakbrakbrakbrakbrakbrakbrakbrakFALSEFALSEFALSEFALSEFALSEFALSEFALSE00,000,000,00000,0000,000,000
Razem
* Każdą serię instrumentów finansowych pojedynczego emitenta lub wystawcy należy wymienić w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii ** w przypadku gdy oferta jest skierowana do nieoznaczonego adresata należy wpisać „do nieoznaczonego adresata”
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 4. Tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania - z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa typu ETF
123456789101112131415161718192021
LpNazwa własna TFINr identyfikacyjny TFINazwa własna funduszu/subfunduszuNr identyfikacyjny funduszu/subfunduszuProfil ryzyka i zysku SRRIŁączna wartość nabytych tytułów uczestnictwaLiczba klientów, którzy nabyli tytuły uczestnictwaŁączna wartość zbytych tytułów uczestnictwaLiczba klientów, którzy zbyli tytuły uczestnictwaTFI z grupy kapitałowej podmiotu sprawozdającego [tak/nie]Czy w informacjach skierowanych do potencjalnych inwestorów została zawarta informacja, z której wynika, że inwestycja jest zrównoważona lub bierze się w niej pod uwagę czynniki zrównoważonego rozwoju lub uwzględnia ryzyko dla zrównoważonego rozwoju [tak/nie] Dodatkowe objaśnienia
DPUDPUDPUDPU
*brakbrakbrakbrakbrak0,000,000,000000,000,000,000000
Razem
* Dane dla każdego funduszu lub subfunduszu (w przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami) należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 5a. Umowy o świadczenie usług, o których mowa w art. 69 ustawy
1234567891011121314.
Rodzaj usługi będącej przedmiotem umowy Łączna liczba umów z klientami o świadczenie usług, o których mowa w art. 69 ustawyLiczba nowych umów o świadczenie usług, o których mowa w art. 69 ustawy, zawartych w okresie sprawozdawczymLiczba nowych umów o świadczenie usług, o których mowa w art. 69 ustawy, zawartych w okresie sprawozdawczym za pośrednictwem agentów na rzecz podmiotu sprawozdającegoLiczba nowych umów o świadczenie usług, o których mowa w art. 69 ustawy, zawartych w okresie sprawozdawczym, w których wzięto pod uwagę czynniki zrównoważonego rozwoju lub ryzyko dla zrównoważonego rozwojuDodatkowe objaśnienia
DPUDPUDPUDPU
Przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych0000000000,00
Wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie0000000000,00
Zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych000000000000,00
Doradztwo inwestycyjne000000000000,00
Przechowywanie lub rejestrowanie instrumentów finansowych, z wyłączeniem umów o prowadzenie rejestru akcjonariuszy0000000000,00
Inne0000000,00
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 5b. Liczba klientów
1234567891011121314
Liczba klientów, którzy posiadali zawarte umowy, o których mowa w art. 69 ustawy, na koniec okresu sprawozdawczego.Liczba pozyskanych w okresie sprawozdawczym nowych klientów, którzy zawarli umowy, o których mowa w art. 69 ustawy Liczba klientów pozyskanych w okresie sprawozdawczym przez agentów na rzecz podmiotu sprawozdającegoLiczba klientów pozyskanych dla podmiotu sprawozdającego, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych)Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczymDodatkowe objaśnienia
DPUDPUDPUDPU
00000000000000
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 5c. Liczba prowadzonych rachunków instrumentów finansowych – z wyłączeniem rejestrów akcjonariuszy
12345678910111213
Liczba rachunków instrumentów finansowych prowadzonych przez podmiot na koniec okresu sprawozdawczego Liczba nowych rachunków instrumentów finansowych otwartych w okresie sprawozdawczymDodatkowe objaśnienia
Rachunki papierów wartościowychPozostałe rachunki instrumentów finansowychRachunki papierów wartościowychPozostałe rachunki instrumentów finansowych
DPUDPUDPUDPU
000000000000,00
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 6. Dane dotyczące agentów firm inwestycyjnych
12345678910
LpImię i nazwisko lub nazwa agentaPESEL/REGON agentaLiczba klientów pozyskanych w okresie sprawozdawczym przez agenta firmy inwestycyjnejLiczba klientów pozyskanych dla domów maklerskich, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych)Wartość wynagrodzenia należna agentowi za raportowany okresDodatkowe objaśnienia
DPUCałkowite wynagrodzenie należne agentowi w danym okresieWynagrodzenie związane z klientami pozyskanymi w bieżącym okresie
*brakbrak000,00brak
* Dane dla każdego agenta należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 7. Dane dotyczące czynności zleconych na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy
123456
LpImię i nazwisko lub nazwa podmiotu, któremu podmiot sprawozdający zlecił czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawyPESEL/REGON podmiotu, któremu podmiot sprawozdający zlecił czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawyOpis powierzonych czynności, w tym wyszczególnienie usług i instrumentów finansowych, których te czynności dotycząWartość wynagrodzenia podmiotu, któremu zlecono czynności wykazane w kolumnie 4Dodatkowe objaśnienia
*brakbrakbrak0,00brak
* Dane dla każdego podmiotu, któremu zlecono czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy, należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 8. Lokaty strukturyzowane
123456789
LpNazwa własna lokaty strukturyzowanejNazwa banku, z którym zawarto umowę lokaty strukturyzowanejKod LEI Banku, z którym zawarto umowę lokaty strukturyzowanejŁączna wartość depozytu złożonego na lokatach strukturyzowanych w okresie sprawozdawczymLiczba klientów, którzy zawarli umowę lokaty strukturyzowanejŁączna wartość zakończonych lokat strukturyzowanych w okresie sprawozdawczymLiczba klientów do których odnoszą się dane z kolumny 7Dodatkowe objaśnienia
*brakbrakbrak0,0000,000brak
Razem0
* Dane dla każdej lokaty strukturyzowanej należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 9. Produkty energetyczne będące przedmiotem obrotu hurtowego na OTF, które muszą być wykonywane przez dostawę - wymienione w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. e ustawy
12345678910111213141516
Lp. Wystawca produktu Nazwa produktuŁączna wartość nabytych produktów energetycznychLiczba klientów, którzy nabyli produkty energetyczneŁączna wartość zbytych produktów energetycznychLiczba klientów, którzy zbyli produkty energetyczneDodatkowe objaśnienia
DPUDPUDPUDPU
*brakbrak0,000,000,000000,000,000,00000brak
Razem0,00
* Dane dla każdego produktu energetycznego należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii
D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów
Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?Tak
Tabela nr 10. PRIP niebędące instrumentami finansowymi - z wyłączeniem lokat strukturyzowanych
12345678
Lp. Wystawca produktu Nazwa produktuŁączna wartość nabytych produktówLiczba klientów, którzy nabyli produktyŁączna wartość zbytych produktówLiczba klientów, którzy zbyli produktyDodatkowe objaśnienia
*brakbrak0,0000,000brak
Razem
* Dane dla każdego PRIP niebędącego instrumentem finansowym należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii
Dodatkowe wyjaśnienia
PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH
MiejscePiotrków Kujawskii data sporządzenia sprawozdania 2022-10-05
Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Telefon E-mail Podpis
Sprawozdanie sporządził:
2022-10-05Rafał PikulskiManager ds. rachunków i operacji bankowych543067048[email protected]Rafał Pikulski
Sprawozdanie akceptował:
2022-10-05Grzegorz BorczyńskiPrezes Zarządu543067048[email protected]Grzegorz Borczyński