Październik to także termin pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego (choć ostateczna data nie została do tej pory podana przez urząd KNF).
Komisja jest zobligowana do organizacji egzaminów na maklera i doradcę dwa razy w roku, jeżeli zainteresowanie pierwszym etapem jest duże. Do testu sprawdzającego wiedzę potrzebną maklerowi podeszło w marcu 425 osób, zdało go (licząc odwołania) 68 kandydatów. W?przypadku egzaminu na doradcę zdających było 101, do kolejnych dwóch etapów przeszło 26 kandydatów.
W świetle obowiązującego prawa instytucje rynku kapitałowego muszą zatrudniać przynajmniej jednego–dwóch licencjonowanych maklerów lub doradców (liczba ta zależy od typu działalności). Kilkanaście miesięcy temu KNF wyszła z propozycją, aby odejść od państwowych egzaminów na rzecz branżowych sprawdzianów. Pomysłem tym zajmuje się rząd. Od kilku tygodniu trwają konsultacje możliwych rozwiązań zarówno z instytucjami zrzeszającymi firmy inwestycyjne, jak i środowiskiem maklerów i doradców.
